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usg联准国际:花旗被英国央行开出4390万英镑罚单

来源:联准国际作者:联准国际网址:http://www.supermefx.com浏览数:28 

因为花旗集团旗下公司提交了不完整和不准确的监管信息,英国央行对其开出4390万英镑的罚单,为英国央行所属金融监管机构有史以来开出的非常高罚单。


在周二发给usg联准国际等机构的申明中,英国央行旗下监管机构谨慎监管局(Prudential Regulatory Authority,PRA)对花旗全球金融有限公司(Citigroup Global Markets Limited / CGML)、花旗银行伦敦分行(Citibank N.A. London branch / CBNA London)和花旗银行欧洲有限公司英国分行(Citibank Europe Plc UK branch / CEP UK)处以4390万英镑的团结罚款,处罚缘故是其内控以及经管放置未能满足谨慎监管局监管汇报要求。


在2014年6月19日至2018年12月31日时代,上述机构在英国的监管汇报框架“未能有效计划,实施或运作”,导致其“向谨慎监管局所提交的资本和活动性程度的监管汇报不完整不准确”。谨慎监管局负责监测英国大概1500家银行、设备协会、信用合作社、保险公司和大型投资公司的财政巩固状态。


PRA向联准指出,只管当前花旗关于活动性和资本足量率的要求,比英国央行任什么时候候的划定都要高,但花旗在上述日期内犯下一系列重大错误,包含:


花旗未能确保计划,实施和有效支撑其英国监管汇报框架的体系和控制措施;


花旗未能投入足够的人力资源来确保花旗全球金融有限公司(CGML)的监管汇报是完整且准确的;


usg鉴于花旗的规模、复杂性和体系紧张性,花旗对其英国监管汇报控制框架的多个方面的纪录不充分。


鉴于这些计划的复杂性及其对收益准确性的影响,花旗全球金融有限公司(CGML)对汇报要求举行技术解释的技巧不敷完善


作为一家具有体系紧张性的机构,花旗在监管汇报方面的监视和经管大大低于预期尺度


PRA显露,这些问题“紧张且遍及存在”,这意味着花旗未能就其财政状态供应准确的监管信息。英国谨慎监管局首席实行官Sam Woods显露:“金融机构的监管信息关于谨慎监管局推行职责至关紧张。 花旗未能供应准确的信息,也未能到达我们关于一家具有体系紧张性的银行的管理尺度的预期。”


根据花旗银行随后发给联准国际等机构的申明,该行已将满足其监管汇报要求列为优先事变,并对PRA指出的全部分歧规之处举行了整改处分。


总部位于纽约的花旗银行是美国第三大银行,并被指定为“具有全球体系紧张性的银行”。它的资产为2万亿美元,业务普及大概100个国家。亦有英国媒体指出,花旗本应面对6270万英镑的罚款,但该行属谨慎监管局的合作机构,是以得到了30%的罚金减免。

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